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原董事长涉嫌严重违纪,东海证券过去一年被监管机构处罚9次

7月31日,根据江苏省纪委监委网站的消息,东海证券的原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。

7月31日,根据江苏省纪委监委网站的消息,东海证券的原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。

据财联社报道,有接近东海证券的行业人士表示,初步判断朱科敏是“与债市相关”。

红星新闻记者注意到,在去年7月中旬,朱科敏因个人原因辞去东海证券的董事长、董事及其他职务。当时,东海证券称接到江苏省公安厅的电话通知,被告知朱科敏正处于配合调查阶段。

从履历来看,朱科敏早年曾有在证监会工作经历,在2003年开始执掌东海证券。在他掌舵的16年内,东海证券在新三板挂牌,但挂牌后出现了产品违约、多次被监管机构处罚等情况。

原董事长涉嫌严重违纪,东海证券过去一年被监管机构处罚9次

掌舵东海证券16年

原董事长一年前因个人原因辞职

根据江苏省纪委监委网站公布的履历,朱科敏早年曾在证监会工作,先后担任过证监会基金监管部主任科员、法律部主任科员、发行监管部主任科员、助理调研员等。

2003年,时年32岁的朱科敏任任常州市经济体制改革委员会办公室副主任,东海证券总裁;同年10月朱科敏再兼任东海证券党委书记。

东海证券的前身为常州市证券公司,成立于1993年1月,是国内最早成立的证券公司之一。

原董事长涉嫌严重违纪,东海证券过去一年被监管机构处罚9次

图据东方IC

媒体报道,2007年,在东海证券的首届员工培训会上,朱科敏表示,东海证券计划在2008年下半年公开上市公司将用3-5年的时间,把东海证券打造成为一个具有国际影响力的证券公司

不过,东海证券的上市之路却颇为坎坷。

当时,有业内人士对媒体分析称,东海证券一直未完成由“有限责任公司”改组为“股份有限公司”的改制,股权过于分散也许是其问题所在。截至2012年末,其共计拥有49名股东。

直到2013年,东海证券才变更为股份有限公司,注册资本为16.7亿元,并于当年7月10日完成了工商变更登记。

不过,一直到2015年7月,东海证券才在新三板挂牌。在挂牌后,东海证券的业绩不断下滑。

2019年年7月中旬,东海证券发布公告,称朱科敏因个人原因辞去东海证券的董事长、董事及其他职务。同时,东海证券称接到江苏省公安厅的电话通知,被告知朱科敏正处于配合调查阶段。

业绩快速下滑

一年被监管机构处罚9次

在新三板挂牌的当年——2015年,东海证券的业绩几乎达到了近年来的巅峰。其中,营业收入达到48.41亿元,净利润为18.27亿元。

此后,东海证券的业绩快速下滑,从2016年到2019年,其净利润分别为4.48亿元、4.36亿元、0.79亿元和0.49亿元。

曾经发展势头强劲的东海证券,究竟遭遇了什么?

红星新闻记者注意到,从2018年开始,东海证券管理的产品出现了违约的情况。比如,东海证券管理的“东海证券月月盈集合资产管理计划”持仓债券“11凯迪MTN1”4000 万元面值、“凯迪2优3”1751.64万元,均到期且未足额兑付本息,已经形成实质性违约。

另外,根据东海证券披露的2019年财报,在过去一整年中,东海证券共有9项被相关监管机构调查处罚的事项。

2019年1月23日,江苏证监局对其采取了出具警示函的行政监管措施。原因是其在担任一公司债券的受托管理人时,未勤勉尽责,未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资的使用情况,未及时发现发行人违规行为。

2019 年4月9日,江苏证监局对东海证券采取了责令改正的监督管理措施,并要求对存在的问题切实进行整改。原因是合规管理人员未达到要求的比例。

2019年6月25日,江苏证监局再次对东海证券采取了责令改正的监督管理措施,并要求对存在的问题切实进行整改。原因是其对境外子公司管控不到位,对有关资产管理计划尽职调查不充分等,违反了相关规定。

2019年8月20日,江苏证监局又一次对东海证券采取了出具警示函的行政监管措施,并要求对存在的问题切实进行整改。原因是其作为一基金的综合托管人,存在未全部获取并保存相关合同原件等情况,违反了相关规定。

……

多名高管变动

新高管层未来将如何带领东海证券?

在朱科敏辞去董事长等职务的前后,东海证券多个职位的高管也出现了变动。

2019年6月27日,东海证券原副总裁彭晓星因个人原因辞职;同年9月12日,东海证券原合规总监兼首席风险官巫兰也因个人原因辞职。

目前,东海证券的董事长已由钱俊文接任,他也是东海证券的党委书记。

履历显示,他曾任溧阳市法院戴埠法庭书记员,溧阳市政府办公室秘书、副科长、科长、办公室副主任,溧阳市地方税务局副局长、党组成员、局长、党组书记,溧阳市政府副市长,江苏省地方税务局征管与科技处处长,江苏省常州地方税务局党组书记、局长,国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长(正处长级)。

另外,东海证券的总裁由殷建华担任。

履历显示,他曾任航空兵第 37 师 110 团正排职飞行员、独立大队副连职飞行员,青岛警备区后勤部正连职参谋、正连职助理员,青岛市体改委科员、副主任科员、生产体制处主任科员,青岛装饰布总厂副厂长,青岛体改委综合调研处副处长,中国证监会青岛特派员办事处上市处负责人、副处长、处长,中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长;2016 年 10 月至 2019年 12 月,曾任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。

新高层未来将如何带领东海证券?

8月1日,红星新闻记者致电东海证券在财报中披露的电话,但无人接听。

红星新闻记者 袁野 杨佩雯

编辑 邓凌瑶

本文来自网络,不代表今日财经立场,转载请注明出处:https://www.esbbs.net/82838.html

作者: 今日财经

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